北京市检察机关“四个突出”做实涉案企业合规必要性审查

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涉案企业合规改革工作开展以来，北京市检察机关突出首都意识、首善标准、首都特色，依法能动履职，制定实施《涉案企业合规必要性审查指引（试行）》（下称《指引》），对“两类”涉企犯罪案件加强合规必要性审查，做到“应合规尽合规”，最大限度保障涉案企业生产经营，服务经济社会高质量发展。2022年上半年，全市检察机关启动合规必要性审查129件次，4个分院、16个区院均已办理合规案件，实现合规办案“全覆盖”。市检二分院办理的王某某泄露内幕信息、金某某内幕交易案入选最高检第三批涉案企业合规典型案例。
一是突出全方位审查。全市检察机关按照《指引》要求，对“两类”涉企案件（即公司、企业等实施的单位犯罪案件以及公司、企业实际控制人、经营管理人员、关键技术人员等实施的与生产经营活动密切相关的犯罪案件）逐案开展合规必要性审查，并将涉案企业合规工作成效纳入业务考评体系。目前，全市已对符合条件的70余家企业启动合规整改程序，涉及多家上市公司与科创公司，在规范企业经营、整治行业乱象、稳定员工就业、服务科技创新等方面发挥积极作用。
二是突出全流程审查。积极优化办案流程，探索介入侦查过程中开展合规必要性审查，保证合规整改效果。如顺义区检察院对一起重大责任事故犯罪案件，在提前介入侦查过程中，同步审查涉案企业生产经营情况，认为本案具有启动企业合规程序必要性，后通过北京市第三方管委会启用第三方监督评估机制，帮助企业建立风险隐患排查、事故风险识别预警等专项机制，确保合规工作效果。
三是突出实质化审查。对涉案企业合规必要性进行实质化审查，既防止将符合条件的涉企犯罪案件不予适用合规程序，导致企业生产经营难以为继；也防止对不符合条件的涉企犯罪案件适用合规程序，出现“凑数合规”“纸面合规”等情形。如密云区检察院办理的一起非法经营犯罪案件，经实质审查，犯罪嫌疑人成立公司后主要从事非法经营犯罪活动，且一直未按照行政监管单位的要求整改，不符合启动合规程序的条件。
四是突出“要素式”审查。组织全市检察机关相关办案人员开展涉案企业合规必要性审查培训，对《指引》的内容和要求进行详细解读。围绕基本案情、企业生产经营情况、内部管理制度漏洞、合规自愿性等角度，20余项具体审查要素逐项开展审查，对体现涉案企业生产经营情况的要素重点审查，围绕合规要素制定专门报告，确保合规案件的办理质效。


文章来源：京检在线