| 作者：{admin 整理} 近年来，我国越来越重视合规制度的建立对经济发展的促进作用，因此，合规制度的设立，对企业的保护作用不言而喻，这一现象也引起了律师界的重视和关注，很多律师将视线和业务范围转移到合规领域，合规业务应运而生。  律所如何开展合规业务？ 开展合规业务，现在大部分地区还处于初探阶段，合规业务内容的完善需要在开展过程中不断地积累和总结。现将国内某资深律师团队在承接合规案件中的一些实务操作进行总结，与律师同行分享： 合规业务开展主要有以下六个步骤： 第一步：签订合规服务协议。 开展合规业务，必须在合法合规的规范下进行。双方达成合规服务合作合意后，需要签订合规专项服务方案协议，合同中应约定好提供服务的方式和内容以及其他一般性条款。 第二步：进行合规事项诊断。 针对服务企业的实际运营管理模式及其生产经营过程中存在的问题，进行合规诊断，通过提供的相关资料，与企业负责人或者管理人员进行充分交流，检测服务企业问题的关键点或者法律风险点，并根据最初形成的预判提供相关的合规建议。 第三步：开展合规实地走访。 在进行合规走访前可以为企业“量身打造”一份合规清单，并提前将合规清单发送至服务企业，让其提前准备好相关资料和文件，以提高走访的效率。律所可根据企业存在的问题以及团队律师的专长，有针对性地派遣人员前往走访。在走访期间，可针对服务企业存在的问题和相关企业负责人和管理人员进行更全面、更细致的交流，针对企业存在的问题提出有针对性、建设性的法律意见。在此期间，可以对企业生产经营场地进行实地参观，在参观的过程中可以更加直观地了解企业生产经营的实际操作流程，为以后制定合规服务方案奠定基础。另外，在合规走访期间，对服务企业的负责人或者相关管理人员做一个走访笔录，这样不仅能体现出我方法律服务人员的专业性，更有利于检测出相对企业的法律风险点。 第四步：审查相关材料文件。 在提取到服务企业的相关资料和文件后，需要对这些资料和文件进行全面的整理、审查、分析、讨论，从资料和文件中发现服务企业存在不合规甚至不合法的风险点，审查不仅要检索出服务企业是否可能存在刑事风险的情形，还要检索出企业的生产经营是否符合企业内部的管理制度的问题，包括用工管理制度、财务管理度、监督管理制度等各方面可能存在的问题。 第五步：组织全面合规论证。 完成以上步骤后，可以针对企业存在的问题进行合规论证。针对刑事风险，找出关键争议点，提出应对的策略，并进行相关讨论，达成最后的合规方案。针对企业在生产经营的过程中存在管理失职、监管不力、制度混乱等情形，可以依据相关法律法规，提出适合企业自身发展状况的合规建议，包括生产经营、财物管理、人员管理等方面，使服务企业的生产经营能够在合法合规的轨道上顺利进行。 第六步：形成完整的合规报告。 根据以上各环节的工作，最终形成一份完整的合规报告，报告的内容涉及之前工作的各个环节和流程，针对企业存在的问题提出综合性的建设方案和整改建议。 在刑事合规方面，针对案件的发展，还需对案件的流程作进一步的跟进，若有需要，在后续的工作中提供合规不起诉的建议以及合规监督报告等服务，这需要根据双方合规服务协议的内容和案件的具体情况，制定相应的合规服务方案。 |
