简析刑事合规业务流程

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刑事合规业务是刑民交叉业务的重要组成部分，也是律师朋友在刑事辩护业务方面的延伸。何为刑事合规业务？具体是指在刑事指控来临之前，律师帮助企业及其高管进行相关调查，诊断法律风险，依法化解可能的刑事追诉，提出应对刑事调查的具体方案的法律服务。关于刑事合规业务的流程，具体可以分为以下三个阶段：

（一）第一阶段：事前的准备（刑事合规）
事前的刑事合规是指，对于那些尚无明显刑事法律风险的企业或高管，由律师们为其提供一般性的合规业务咨询，通过举办各种合规培训活动，深入了解企业内部运营手段，洞悉企业章程、股东会决议、董事会决议等大小事务是否有法律方面的漏洞。及时尽快发现企业交易中或经营中存在的法律风险，在企业发展壮大过程中，在设立、 经营、投资等各个阶段提出规避风险的可行性建议，协助企业更好地建章立制，为企业各部门创立合规部门、重点培育合规文化等等。

（二）第二阶段：事中的准备（刑事合规）
事中的刑事合规是在事前准备工作好之后进行，具体表现在：在公司企业或高管、员工等工作中，已经面临存在的明显刑事法律风险的状况下，由律师为组织工作、各高管提供有针对性的服务，具体包括针对性的防范措施，具体的避免法律风险的工作步骤。这里需要注意的是，“已经面临明显的刑事法律风险”，这种情况是指在企业高管或员工尚未启动刑事诉讼程序，公诉机关对其行为并没有进行立案，也没有立即采取具体的侦查措施。但是，由于各种不可控的原因，服务的企业高管或员工已经感受到这种即将面临立案侦查的现实危险。

（三）第三阶段：事后的准备（刑事合规）

事后的刑事合规是流程的最后一个阶段，但又必不可少。也可称之为“刑事调查的应对”，是指在企业或者高管、员工已经被侦查机关立案调查甚至采取强制措施的情况下，律师针对侦查机关的具体调查，为所服务的企业或者高管、员工提供合规性服务。此阶段的合规服务具体可以概括为以下方面：1、为企业或者高管、员工讲解其可能涉及的罪名，甚至详细到相关的量刑规则;2、帮助企业或者高管、员工熟悉刑事诉讼程序的流程，方便他们了解未决羁押场所的设施布局，以及即将面临的各流程的侦查讯问; 律师必须做好应对客户最需要面临的对无罪证据的保全工作，有效地规避侦查人员在案件进行过程中，将全部证据材料予以不公开形式的扣押，避免陷入有理说不清、有证无处取的困境。


摘自Antifraud Club专栏（合规/反舞弊）